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风险控制
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国海创新资本投资管理有限公司

 

国海创新资本投资管理有限公司(以下简称“国海创新资本”或“公司”)是国海证券的下属全资子公司,主要开展私募基金管理业务。公司主要通过以下几个方面进行风险管理控制:

 

1、健全的风险管理制度体系
建立各项合理的规章制度,确保私募基金业务流程操作的规范性,是防范识别评估风险、投资决策风险、项目管理风险的重要手段。
 
 
2、完善的风险管理组织架构
公司已建立董事会-监事会-私募基金业务决策委员会-经营管理层-风控合规总监-风控合规部-各业务部门的风险管理组织体系。通过分级分层管控,以制度为依据,对公司风险进行事前、事中与事后的集中统一管理。风险管理组织体系各部门履行风险管理方面的职责分工明确,已建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
 
 
3、控制有效的业务风险管理流程
公司通过《投资业务管理办法》、《投资决策委员会工作规则》、《投资后管理实施办法》等一系列业务管理制度,对公司及所管理基金投资项目的投资业务流程做了严格的规定。公司风控合规部员工参与项目的全流程,对项目风险进行评估、监控,前中台共同参与、互相制衡,通过严格的业务流程管理控制项目风险。
 
 
4、及时有效的风险管理报告及应急机制
公司已经建立健全在各业务部门、分支机构及子公司、风控合规部门、经营管理层、董事会之间风险信息沟通制度,确保风险管理信息传递与反馈的及时、准确、完整。
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